SEC 起诉 Coinbase 涉嫌违反证券法

另一天，针对一家大型加密货币公司的另一项监管行动。该公司已起诉美国最大的加密资产交易平台。它声称 Coinbase 作为一家未注册的国家证券交易所、经纪人和清算机构运营。 SEC 指出，传统证券市场中的经纪商、交易所和清算机构通常是分开的，但 Coinbase 表示，他们的服务“交织在一起”。

该机构声称，由于未注册为经纪人、国家证券交易所或清算机构，Coinbase 导致投资者无法获得某些保护。其中包括 SEC 检查、利益冲突保障措施和记录保存要求。该机构辩称，Coinbase 没有资格获得这三项功能中任何一项的任何适用的注册豁免。它指控该公司至少自 2019 年以来通过“非法促进加密资产证券的买卖”从交易费等中赚取了数十亿美元。

“你不能因为不喜欢这些规则或者因为你喜欢不同的规则而忽视这些规则：这对投资大众来说后果太严重了，”美国证券交易委员会执法部主任古比尔·S·格雷瓦尔 (Gurbir S. Grewal) , 。 “正如所指控的那样 ，Coinbase 充分意识到联邦证券法对其商业活动的适用性，但故意拒绝遵守。虽然 Coinbase 深思熟虑的决定可能让它赚了数十亿美元，但这样做是以牺牲投资者为代价的，剥夺了他们应得的保护。”

去年7月有报道称，SEC正在调查Coinbase是否非法出售未注册证券。作为 指出，该机构提出投诉的消息传出的同一天，Coinbase 的首席法律官 Paul Grewal 准备在国会委员会就一项新的法案作证。 旨在引入一些加密货币法规。

今年 3 月，Coinbase 曾表示 收到通知 美国证券交易委员会表示，机构工作人员发现了潜在的证券法违规行为，但没有提供太多细节。该公司还声称，它“在几个月的时间里向美国证券交易委员会提供了多项有关注册的提议，但美国证券交易委员会最终拒绝回应所有这些提议。”

周一，美国证券交易委员会对币安及其首席执行官赵长鹏提起诉讼。该机构声称币安规避了自己的合规措施并向投资者和监管机构撒谎。 SEC 还声称 Coinbase .此外，该机构还参与了针对 FTX 创始人兼前首席执行官 Sam Bankman-Fried 的调查。

与此同时，Coinbase 正面临州一级的监管行动。由来自阿拉巴马州、加利福尼亚州、伊利诺伊州、肯塔基州、马里兰州、新泽西州、南卡罗来纳州、佛蒙特州、华盛顿州和威斯康星州的州监管机构组成的特别工作组最终对该交易所发出了“说明理由令”。 被发现 阿拉巴马州证券委员会指控该公司“在未经注册的情况下向阿拉巴马州居民提供其质押奖励计划账户以提供或出售这些证券”，从而违反了证券法。它给了该公司 28 天的时间来说明为什么不应责令其停止在该州销售未注册证券。

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